Гражданский кодекс неосновательное обогащение. Неосновательное обогащение: судебная практика. Условия для отказа возмещения в качестве неосновательного обогащения

Получение имущества или благ без законных на то оснований. Как и многие другие нормы, она вызывает вопросы по её применению.

Понятие неосновательного обогащения

Неосновательно обогащение - приобретение имущества без законных на то оснований. Преступные действия сюда не включаются, ст. 1102 ГК РФ в большей степени рассчитана на то, чтобы закрыть пробел, не дающий законному владельцу потребовать свое имущество, утерянное без совершения приобретателем серьезных правонарушений.

Как правило, речь идет об ошибках или случайностях, но могут иметь место и преднамеренные действия. Впрочем, п. 2 ст. 1102 ГК РФ указывает на независимость действия норм о неосновательном обогащении от виновности сторон или третьих лиц.

Составляющие неосновательного обогащения

• Привычная хозяйственная деятельность подразумевает возмездный характер отношений (деньги в обмен на товары или услуги или наоборот), неосновательное обогащение же её исключает.
• Процесс получения имущества не подкреплен законодательно (отсутствует договор между сторонами или нормативный акт).

Согласно положениям статьи 1102 ГК РФ, эти два элемента и составляют неосновательное обогащение.

Примеры неосновательного обогащения

Ниже приводится перечень частых примеров, включаемых в конструкцию неосновательного обогащения.

• Получение денежного перевода в результате ошибки сотрудника учреждения или внесения неверных сведений отправителем.
• Ошибочная отгрузка товара перевозчиком.
• Повторная отправка товара не тому лицу.
• Передача товара или оказание услуг без надлежаще оформленных договоренностей.

Ст. 1102 ГК РФ распространяет конструкцию неосновательного обогащения еще и на:

• возвращение имущества, полученного по сделке, признанной недействительной или таковой являющейся в силу закона (второй вариант обязывает подать иск лишь о возврате имущества, без просьбы признать сделку незаконной);
• истребование имущества, полученного незаконным образом (например, незаконное завладением участком земли);
• возмещение вреда, причиненного действиями обогатившегося лица.

В перечисленных обстоятельствах доказать незаконное приобретение проще всего.

Сфера применения

Ст. 1102 ГК РФ применяется больше всего в отношении прав на недвижимость, на деньги или иное особо ценное движимое имущество. Этот вывод подтверждается судебной практикой. Почти все дела о неосновательном обогащении проходят через систему арбитражных судов.

Ведь главные инициаторы дел по ст. 1102 ГК РФ - предприниматели и коммерческие организации.

Подобным правом обладает ФНС. Она обращается в суд за возвратом средств, полученных в результате неправомерного налогового вычета. Разъяснение на этот счет дано Конституционным судом в Постановлении от 24.03.2017 года, № 9-П.

Компенсация и полученная прибыль

Факт необоснованного получения имущества рано или поздно выявляется, и сразу же возникает обязанность вернуть полученное имущество. Законный владелец имущества не обязан ждать. Он вправе сам обратиться с доказательствами ошибки к приобретателю.

Статья 1102, обязанность возвратить неосновательное обогащение тесно связаны с обязанностью потерпевшего вернуть затраты на содержание имущества.

Поиск собственника, ожидание его действий могут занять время, и обогатившееся лицо вправе просить компенсацию затрат на содержание или охрану имущества.

Собственник или законный владелец вправе отказаться оплатить компенсацию из-за преднамеренности действий приобретателя.

В то же время приобретатель обязан вернуть еще и прибыль, которую он получил в результате приобретения. Распространенный пример - продажа товара. Возвращается и цена товара, уплаченная законным владельцем, и дополнительная прибыль, которую получил незаконный владелец в результате отчуждения.

Аналогично дело обстоит и с арендой: возвращаются и вещь, и полученная прибыль. Арендатор вправе требовать возмещения вреда у лица, сдавшего имущество внаем. Какие-либо требования к собственнику он предъявить не может.

Тонкости возвращения имущества

Приобретатель отвечает за сохранность имущества с того момента, когда ему стало известно о незаконности его получения. Сюда включаются: ответственность за порчу имущества, его недостачу. Не имеет значения, случайно ли нанесено повреждение или нет.

До того как стало известно о неправомерности владения имуществом, приобретатель отвечает за его умышленную порчу или в результате неосторожного обращения.

На приобретателя ложатся убытки, вызванные порчей имущества или изменением его свойств, повлиявших на свойства предмета.

Возвращение прав подтверждается передачей документов.

Правила расчета компенсации

Расчет компенсации за пользование имуществом производится, исходя из цен в конкретной местности в конкретное время. Компенсация взамен утраченного имущества должна соответствовать его действительной стоимости на момент приобретения.

Освобождение от оплаты убытков наступает, если приобретатель сразу же принял меры к возврату имущества или возмещению его стоимости.

В расчет убытков включаются доходы, которые были извлечены или могли быть извлечены приобретателем с того момента, как ему стало известно о незаконности владения.

Необоснованное получение денежных средств дает право требовать начисления процентов согласно ст. 395 ГК по ключевой ставке ЦБ.

Потеря потерпевшим права требования

• Имущество было передано до оформления договора или ранее оговоренного срока (например, договора подряда).
• Возврат долга после истечения срока исковой давности.
• Имущество или деньги подарены в благотворительных целях.
• Осознанная передача имущества лицу, с которым нет заключенного договора или обязательств на иных основаниях.
• Зарплата, пенсия, социальные выплаты, алименты, средства за нанесение вреда жизни и здоровью.

В последнем случае закон разрешает приобретателю оставить полученное имущество при условии его добросовестного поведения и отсутствия счетной ошибки.

Судебная практика

В предпринимательской практике стало нормой проводить авансовые платежи без предварительного оформления документов, т.к. процесс подготовки договора порой занимает значительное время.

Со временем предприниматель отказывается от дальнейшего сотрудничества, сделка не заключается. Если средства по просьбе партнера, с которым планируется заключение договора, пересылаются на счет третьего лица, то их не взыскать. Получение средств прямым контрагентом гарантий также не дает. Иск по ст. 1102 ГК РФ считается обоснованным, когда имеются доказательства договоренности, в частности переписка. Свидетельские показания не принимаются.

Перевод денег или выполнение работ, или оказание услуг в пользу третьего лица опасно отсутствием имеющихся обязательств между получателем и потерпевшим.

Проще разобраться с фактической ошибкой. Например, оплачивая кредит через терминал, должник ввел не те цифры, подобные ошибки свойственны и кассирам. Как правило, банковские ошибки разрешаются без суда, порой занимая немало времени.

Есть еще нюанс по поводу правильного уяснения ст. 1102 ГК РФ. Комментарии и применение не должны разниться с позицией высших судебных инстанций.

В целом, несмотря на достаточно ясные нормы, постоянно возникает недопонимание, что сказывается на разрешении споров.

Под понятие «незаконное обогащение» подпадает мошенничество и неосновательное получение дохода. Эти деяния уголовно и административно наказуемы. Обвинительный вердикт зависит от величины ущерба и смягчающих обстоятельств, которые должен найти практикующий адвокат.

Бороться с коррупцией можно и нужно, для этого был издан ряд законов, в том числе международных. Под незаконным обогащением подразумевается приобретение имущества должностным лицом на финансовые средства, полученные противоправным путем или происхождение которых человек не может объяснить.

Международная Конвенция о незаконном обогащении

Данное понятие содержится в ст. 20 Конвенцией ООН против коррупции. В октябре 2003 г. этот документ приняла Генеральная Ассамблея на проходившей 58-й сессии. Законную силу он приобрел двумя годами позже — в декабре 2005 года.

Конвенция, направленная на выявление коррупционеров, считает, что определить, живет ли публичное должностное лицо по средствам или нет, достаточно просто. Для этого нужно сравнить его официальные доходы со стоимостью активов. Часть их может быть в кредитном или международном банке.

Гонконг, Аргентина, Индия, Китай, Литва приняли данную статью, внеся поправки. Россия тоже сначала ратифицировала ее, но затем в законе об утверждении указали, что эта статья находится в юрисдикции России.

Судьба российского законопроекта

Так, осенью несколькими парламентариями был зарегистрирован законопроект, по которому предлагалось ввести уголовную ответственность за незаконное обогащение в виде лишения свободы на срок до 10 лет с конфискацией имущества. Но комитет Госдумы по законодательству не одобрил проект. Сейчас он находится в парламенте, но неизвестно, когда его вынесут на голосование.

Однако в УК РФ есть похожие трактовки. Они касаются мошенничества, неосновательного обогащения. Нечистых на руку дельцов можно привлекать к ответственности, исходя из уже имеющихся законодательных актов.

Неосновательное обогащение

При неосновательном обогащении лицо получает ценности, не имея для этого правовых оснований.

В законе говорится, что никто не может обогащаться за счет других, если на то нет юридических оснований.

Такие случаи бывают в предпринимательской среде и среди граждан. Например, человека вынуждают взять товар, который он не заказывал, повторно отдать деньги за уже оплаченные услуги, ссылаясь на то, что именно он заказал то-то и не внес плату. Иногда в ход идет чужое имущество, когда, например, стройматериалы, выписанные для предприятия, уходят «в никуда».

Обратите внимание!

Законом установлен порядок возврата противоправно полученных средств. В ст. 1104 ГК РФ сказано, что приобретатель обязан вернуть потерпевшему деньги или имущество, которые получены в результате неосновательного обогащения.

Мошенничество

Под мошенничеством подразумевается хищение имущества путем обмана или в результате злоупотребления доверием. Такое деяние наказуемо и карается штрафом до 120 000 руб. или в размере заработной платы виновного за год. Суд также может применить санкцию в виде 360 часов обязательных работ или года исправительных. Может быть принято решение о лишении свободы до двух лет.

Незаконное обогащение — статья УК РФ

Приговор зависит от тяжести деяния. Санкции по ст. 159 УК РФ «Мошенничество» за преступление без квалифицирующих признаков мы описали выше. Однако наказание ужесточается в зависимости от наличия отягчающих обстоятельств. Например, за совершение деяния группой лиц грозит до пяти лет тюрьмы, а за причинение особо крупного ущерба (свыше 12 млн.) — срок до 10 лет с миллионным штрафом.

Про неосновательное обогащение сказано в ст. ст. 1102, 1104, 1107 ГК РФ и других. Ст. 1102 гласит, что субъект, который в результате противозаконных действий приобрел имущество другого человека или юрлица (ООО, ОАО и т. п.), обязан возвратить его потерпевшему. И здесь не играет роли, была ли данная сделка совершена в результате неправильного поведения потерпевшего или приобретателя имущества либо из-за участия третьих лиц, — материальные ценности, полученные в результате незаконного обогащения, необходимо вернуть.

Юридическая практика знает случаи, когда обогащение происходило и за счет того, что в налоговый орган передавалась недостоверная информация о доходах.

На деле предприниматель получал большую прибыль, а в ИФНС поступали декларации, не соответствующие действительности. Но такая «экономия» может дорого обойтись дельцам.

В случаях с возмещением материальных ценностей имеются исключения. Так, в ст. 1109 ГК РФ прописаны эпизоды, когда не требуется возврат средств:

• если имущество было отдано для реализации обязательств до начала срока их исполнения;
• имущество, переданное для исполнения обязательств, которые имеют истекший срок давности;
• в случае ошибочных подсчетов величины выплат;
• материальные ценности предназначались на благотворительные цели.

Обратите внимание!

Если потерпевший подает иск в суд, чтобы обвиняемый выплатил ему незаконно полученные средства, он должен ссылаться на ГК РФ. Если истец не знает содержания нормативно-правового акта, не может правильно составить иск, договор, он всегда может обратиться за помощью к опытному адвокату.

Правозащитник расскажет о перечне документов, которые нужно приложить к иску. Это:

• ксерокопия искового заявления;
• документы, показывающие, сколько стоит имущество;
• квитанция об уплате госпошлины;
• бумаги, которые подтверждают, что имущество находилось в собственности истца;
• доказательства незаконного приобретения ценностей обвиняемым.

Следует приложить к иску и другие документы, полный перечень которых имеется у практикующих адвокатов.

Решения судов, основанные на применении нормы статьи 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Ст. 1102 ГК РФ. Обязанность возвратить неосновательное обогащение

Судебная практика

Постановление № 44Г-4/2019 4Г-61/2019 4-Г-61/2019 от 29 марта 2019 г.

Псковский областной суд (Псковская область) - Гражданские и административные

Руб., что не учтено судом апелляционной инстанции. Таким образом, сумма 5000 руб., присужденная Зыкову А.И., как неосновательное обогащение, таковой в силу пункта 1 статьи 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации не является, относится к судебным расходам, подлежащим распределению в соответствии со статьей 98 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации. Нарушение указанных норм материального и...

Постановление № 44Г-30/2019 4Г-2967/2018 4Г-68/2019 от 25 марта 2019 г.

Вывод о том, что между сторонами правоотношения на условиях договора займа и обязательства ответчика по их возврату как заемных не возникли. В соответствии со статьей 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить...

Постановление № 44Г-33/2019 4Г-132/2019 4Г-3086/2018 от 25 марта 2019 г. по делу № 2-678/85/18

Оренбургский областной суд (Оренбургская область) - Гражданские и административные

Правовое регулирование применимо и к отношениям, связанным с займом и кредитом (пункт 2 статьи 779 Гражданского кодекса Российской Федерации). В соответствии с пунктом 1 статьи 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить...

Постановление № 44Г-28/2019 4Г-644/2019 от 20 марта 2019 г. по делу № 2-2063/16

Верховный Суд Республики Крым (Республика Крым) - Гражданские и административные

Этих опор ЛЭП. Удовлетворяя иск Гладышева А.Л. о взыскании с ответчика неосновательного обогащения в сумме 10800 рублей, суд первой инстанции, сославшись на положения статей 1102 и 1103 Гражданского кодекса Российской Федерации, указал на то, что использование Зинштейном Х.В. опор ЛЭП без заключения договора аренды и внесения арендной платы является его неосновательным...

Постановление № 44Г-38/2019 4Г-199/2019 4Г-3223/2018 от 20 марта 2019 г. по делу № 2-425/2018

Новосибирский областной суд (Новосибирская область) - Гражданские и административные

Аналогичный принцип изложен в подпункте 7 пункта 1 статьи 1 Земельного кодекса Российской Федерации, закрепляющей платность использования земли в Российской Федерации. Согласно пункту 1 статьи 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно...

Апелляционное постановление № 22-1293/2019 от 20 марта 2019 г. по делу № 22-1293/2019

Ростовский областной суд (Ростовская область) - Уголовное

32 постановления Пленума ВС РФ). В ходе судебного следствия судом не принимались меры к установлению материального положения Кондрашова А.Н. Также согласно ч. 2 ст. 1102 ГК РФ - размер компенсации морального вреда определяется судом в зависимости от характера причиненных потерпевшему физических и нравственных страданий, а также степени вины причинителя вреда в случаях, когда...

Постановление № 44Г-16/2019 4Г-105/2019 4Г-3766/2018 от 18 марта 2019 г. по делу № 2-123/2018

Кемеровский областной суд (Кемеровская область) - Гражданские и административные

Постановлены без учета требований материального закона. Нормы, регулирующие обязательства вследствие неосновательного обогащения, установлены главой 60 Гражданского кодекса Российской Федерации. В соответствии с пунктом 1 статьи 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить...

Постановление № 44Г-12/2019 4Г-65/2019 от 15 марта 2019 г. по делу № 2-7597/2018

Верховный Суд Республики Саха (Якутия) (Республика Саха (Якутия)) - Гражданские и административные

Частичном удовлетворении заявленных Лим Е.С. исковых требований. При этом суд исходил из того, что материальный ущерб истцу причинен действиями ответчика в нарушение ст.ст. 1102 , 1103 Гражданского кодекса РФ, который, получив денежные средства от истца, неосновательно обогатился без установленных на то законных оснований. Отменяя названное решение Якутского городского суда Республики Саха (Якутия) ...

В соответствии со ст. 1109 ГК не подлежат возврату в качестве неосновательного обогащения:
1) имущество, переданное во исполнение обязательства до наступления срока исполнения, если обязательством не предусмотрено иное;
2) имущество, переданное во исполнение обязательства по истечении срока исковой давности;
3) заработная плата и приравненные к ней платежи, пенсии, пособия, стипендии, возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью, алименты и иные денежные суммы, предоставленные гражданину в качестве средства к существованию, при отсутствии недобросовестности с его стороны и счетной ошибки;
4) денежные суммы и иное имущество, предоставленные во исполнение несуществующего обязательства, если приобретатель докажет, что лицо, требующее возврата имущества, знало об отсутствии обязательства либо предоставило имущество в целях благотворительности.
Рассмотрим последовательно практику применения всех четырех пунктов ст. 1109 ГК.
1. Не подлежит возврату имущество, переданное во исполнение обязательства, но до наступления срока исполнения обязательства. Строго говоря, имущество, переданное во исполнение обязательства (даже до наступления срока исполнения), в принципе не может составлять неосновательное обогащение, так как такое имущество будет приобретено лицом на основании сделки. Именно на это обстоятельство указал окружной суд в следующем деле.
Между истицей (заказчиком) и ответчиком (подрядчиком) были заключены два договора подряда. В рамках обязательственных отношений, возникших из указанных договоров, истица перечислила ответчику денежную сумму. Работы ответчик не выполнил, и истица потребовала возврата аванса как неосновательного обогащения. Суд первой инстанции установил, что деньги были перечислены до наступления срока исполнения обязательства по договорам. Суд в иске отказал, указав, что основания для применения в данном деле норм гл. 60 ГК о неосновательном обогащении отсутствуют, так как между сторонами имеются правоотношения из договора подряда. Факт перечисления истцом денежных средств до наступления срока исполнения обязательств по договору не является основанием для квалификации указанных денежных средств как неосновательно полученных ответчиком (постановление ФАС ВСО от 17.01.2006 N А33-3200/2005-Ф02-6896/05-С2)*(879).
Более интересным является применение п. 1 ст. 1109 ГК в ситуации, когда договор, по которому было совершено досрочное исполнение, был признан незаключенным. В этой ситуации суды, рассматривающие иски о взыскании имущества, переданного по незаключенному договору, придерживаются следующего подхода: если будет установлено, что имущество было передано в соответствии с условиями договора (пусть и признанного незаключенным) о сроках исполнения обязательств, обогащение может быть взыскано; если же исполнение было произведено до срока исполнения, установленного в договоре, то в силу п. 1 ст. 1109 ГК в иске должно быть отказано (см. постановление ФАС ЦО от 28.12.2006 N А35-2263/06-С13). Например, в одном из дел окружной суд указал следующее. Предметом судебного рассмотрения было требование истца-арендатора о взыскании неосновательного обогащения, перечисленного им по договору аренды. Оценивая договор аренды, суд пришел к выводу о его незаключенности, "поскольку договор аренды недвижимого имущества был заключен на срок более года и не прошел государственную регистрацию"*(880). Суд установил, что оплата арендной платы и эксплуатационных услуг осуществляется арендатором в течение определенного времени после выставления арендодателем соответствующих счетов. Не получив указанных в договоре счетов и копий расчетов специализированных предприятий, истец в нарушение условий договора осуществил предварительную оплату эксплуатационных услуг. Факт оказания ответчиком услуг по эксплуатации здания материалами дела не подтвержден. Суд в иске отказал, указав, что поскольку денежные средства переданы ответчику во исполнение обязательства, срок которого не наступил и доказательств расторжения договора в материалах дела не имеется, то в соответствии с п. 1 ст. 1109 ГК неосновательное обогащение не подлежит возврату.
Однако подобный подход разделяется не всеми окружными судами. Например, ФАС ВСО, рассматривая спор, аналогичный приведенному выше, удовлетворил исковые требования о возврате неосновательного обогащения и признал невозможным применение в данном деле п. 1 ст. 1109 ГК, мотивировав это следующим образом: в связи с незаключенностью договора договорные обязательства между сторонами не возникли, поэтому спорная денежная сумма не может рассматриваться как переданная во исполнение обязательства по договору до наступления срока исполнения (см. постановление ФАС ВСО от 22.12.2005 N А74-1404/2005-Ф02-6410/05-С2). Этот подход и представляется нам единственно верным.
Не подлежит применению п. 1 ст. 1109 ГК в ситуации, когда одно лицо предоставило имущество во исполнение обязательства, которое возникло впоследствии. Например, в одном из дел суд рассматривал требование ООО о возврате неосновательного обогащения, составившего действительную стоимость доли участника общества, выплаченную ему до подачи заявления о выходе из общества. Суд первой инстанции в иске отказал, сославшись на то, что общество исполнило свою обязанность по выплате действительной стоимости доли до направления участником обществу заявления о выходе, т.е. досрочно. Следовательно, в соответствии с п. 1 ст. 1109 ГК в иске о возврате неосновательного обогащения должно быть отказано. Суд апелляционной инстанции с выводами суда первой инстанции не согласился, решение отменил, указав, что спорная выплата была произведена 27 февраля 2002 г., заявление о выходе из общества было подано участником 8 октября 2002 г., т.е. почти через восемь месяцев после выплаты. Поскольку на 27 февраля 2002 г. у общества отсутствовало обязательство выплатить ответчику действительную стоимость его доли в уставном капитале общества, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что полученные участником денежные средства являются неосновательным обогащением и подлежат возврату истцу на основании ст. 1102 ГК. Окружной суд оставил постановление апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу участника - без удовлетворения (см. постановление ФАС УО от 25.04.2003 N Ф09-1014/03ГК).
В другом деле суд первой инстанции отказал во взыскании имущества, переданного истцом ответчику во исполнение предварительного договора, указав, что обязательство по передаче имущества было исполнено досрочно, следовательно, неосновательное обогащение возврату не подлежит. Окружной суд с этим выводом нижестоящего суда не согласился, решение отменил и направил дело на новое рассмотрение, указав, что суд не учел, что в силу ст. 429 ГК предварительный договор порождает у сторон обязанность по заключению в будущем договора, а не обязательство по передаче имущества в обусловленный срок. Поэтому действия истца в данном деле нельзя было расценивать как исполнение обязательства до наступления срока исполнения (см. постановление ФАС СКО от 30.11.2006 N Ф08-6228/06).
По всей видимости, два последних примера связаны с тем, что суды первой инстанции ошибочно выбрали основание для отказа в иске о взыскании неосновательного обогащения. Вместо п. 1 ст. 1109 ГК (досрочное исполнение обязательства) судам следовало бы применять п. 4 указанной статьи (передача имущества во исполнение несуществующего обязательства - комментарий см. ниже).
2. Не подлежит возврату имущество, переданное во исполнение обязательства после истечения срока исковой давности. Это означает, что, если должник исполнил обязательство за пределами срока исковой давности, он не имеет права требовать возврата исполненного как неосновательного обогащения. Эта норма является логическим следствием признания обязательства существующим и даже после истечения срока исковой давности; указанный подход укоренился в судебной практике*(881): коль скоро обязательство (как правило, договорное, хотя на его месте может быть любое регулятивное обязательство) существует, то основанием для приобретения имущества будет именно тот юридический факт, который породил соответствующее обязательство; о неосновательности приобретения в данном случае говорить нельзя.
Несмотря на простоту этой нормы, изучение судебной практики ее применения (пусть и не очень обширной) свидетельствует о том, что участники споров о взыскании неосновательного обогащения понимают ее совершенно неправильно. К примеру, в одном из дел ответчик, обжаловавший решение суда первой инстанции, которым с него было взыскано неосновательное обогащения, указывал в кассационной жалобе, что истцом был пропущен срок исковой давности по требованию о взыскании неосновательного обогащения и потому в силу п. 2 ст. 1109 ГК имущество, переданное во исполнение обязательства по истечении срока исковой давности, не подлежит возврату в качестве неосновательного обогащения (см. постановление ФАС ДО от 31.03.2003 N Ф03-А51/03-1/510). Суд, правда, никак не прореагировал именно на этот довод заявителя жалобы, однако решение было отменено, а дело направлено на новое рассмотрение.
В другом деле ответчик также заявил о применении п. 2 ст. 1109 ГК, указав, что срок исковой давности по требованию о взыскании неосновательного обогащения истек. Окружной суд отклонил этот довод, указав, что по предъявленному истцом требованию трехлетний срок давности еще не истек (неосновательное обогащение возникло в 2000 г., спор рассматривался в 2002 г.). В итоге, суд признал, что довод ответчика о неприменении судом п. 2 ст. 1109 ГК противоречит материалам дела и нормам права (см. постановление ФАС ПО от 16.04.2002 N А49-7004/01-365/1).
В еще одном деле этот же окружной суд поддержал решение нижестоящего суда, которым было отказано в иске о взыскании неосновательного обогащения в связи с истечением срока исковой давности, указав, что невозможность удовлетворения иска в данном случае вытекает из содержания п. 2 ст. 1109 ГК (см. постановление ФАС ПО от 28.02.2001 N А65-9374/2001-СГ2-6).
3. Не подлежит возврату заработная плата и приравненные к ней платежи, пенсии, пособия, стипендии, возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью, алименты и иные денежные суммы, предоставленные гражданину в качестве средства к существованию, при отсутствии недобросовестности с его стороны и счетной ошибки. Наиболее частое применение указанная норма получила при разрешении ВС РФ надзорных жалоб об отмене решений нижестоящих судов, по искам о взыскании пенсий, социальных выплат, возмещения вреда, причиненного жизни и здоровью, и т.п. В случае отмены решений судов, которыми соответствующие требования были удовлетворены, ВС РФ, как правило, указывает на недопустимость осуществления поворота исполнения отмененных судебных решений именно со ссылкой на п. 3 ст. 1109 ГК (см. Определение СК ГД ВС от 11.11.2005 N 7-В05-8, от 26.05.2006 N 59-В06-12, от 23.06.2006 N 69-В06-1, от 10.07.2006 N 45-В06-21, от 11.07.2006 N 59-В06-19).
Соответствующее разъяснение было помещено ВС РФ в п. 24 постановления Пленума от 20.12.2005 N 25 "О некоторых вопросах, возникших у судов при рассмотрении дел, связанных с реализацией гражданами права на трудовые пенсии"*(882): поскольку в соответствии со ст. 1109 ГК не подлежат возврату в качестве неосновательного обогащения излишне выплаченные суммы пенсии, кроме случаев недобросовестности со стороны гражданина и счетной ошибки, при отмене в суде апелляционной, кассационной или надзорной инстанции решения суда по делу о взыскании трудовой пенсии поворот исполнения решения суда при отсутствии названных обстоятельств не допускается.
В практике же арбитражных судов сам по себе факт наличия нормы п. 3 ст. 1109 ГК является основанием для взыскания с юридических лиц - участников государственного социального и пенсионного страхования - денежных сумм, ошибочно начисленных и выплаченных государством гражданам - работникам указанных юридических лиц, в случае, если ошибка имела место вследствие завышения бухгалтерией юридического лица размера среднемесячного заработка работника. Суды, удовлетворяя иски государственных органов о взыскании убытков, причиненных неправомерными действиями сотрудников бухгалтерии юридического лица, указывают, что в силу п. 3 ст. 1109 ГК денежные суммы, выплаченные в рамках схемы государственного пенсионного или социального страхования, не могут быть взысканы с физического лица. Следовательно, ответственность перед соответствующим фондом (пенсионным или социального страхования) будет нести работодатель физического лица, предоставившего искаженные данные о среднемесячном заработке (см. постановления ФАС ВСО от 13.09.2005 N А10-464/05-Ф02-4479/05-С2, ФАС СЗО от 31.08.2005 N А44-1175/05-8).
4. Не подлежат возврату в качестве неосновательного обогащения денежные суммы и иное имущество, предоставленные во исполнение несуществующего обязательства, если приобретатель докажет, что лицо, требующее возврата имущества, знало об отсутствии обязательства либо предоставило имущество в целях благотворительности.
Один из окружных судов обратил внимание на следующую особенность этой нормы: она подлежит применению только к требованиям о возврате денежных сумм и иного имущества и не может быть применены к отношениям по взысканию неосновательного сбережения (см. постановление ФАС ПО от 04.05.2006 N А65-23751/05-сг2-24). Действительно, это следует из выражения законодателя "денежные суммы и иное имущество, предоставленные во исполнение несуществующего обязательства". Понятно, что неосновательное сбережение не предоставляется, а образуется у лица, неосновательно пользующегося чужим имуществом (см. постановление ФАС ПО от 04.05.2006 N А65-23751/05-сг2-24).
Изучение судебной практики свидетельствует о том, что стороны споров о возвращении неосновательного обогащения заявляют о применении п. 4 ст. 1109 ГК в трех ситуациях: (1) когда приобретатель приобрел имущество на основании недействительной сделки; (2) когда приобретатель приобрел имущество на основании договора, который не может быть признан заключенным вследствие несоблюдения его сторонами требований закона о существенных условиях договора или требования о государственной регистрации; (3) когда приобретатель приобрел имущество по договору, который не был подписан сторонами.
При буквальном толковании этой нормы можно прийти к весьма неожиданному результату. Например, стороны совершили ничтожную сделку (например, противоречащую закону), которая являлась основанием для приобретения имущества. Любое лицо предполагается знающим закон (собственно, ради этого и существует официальная публикация нормативных актов), следовательно, совершая сделку, противоречащую закону, стороны должны понимать, что они совершили ничтожную сделку, не порождающую правовых последствий. Исполнение же ничтожной сделки является передачей имущества по несуществующему обязательству, причем стороны предположительно знали или должны были знать об отсутствии обязательств. В этом случае в иске о возврате неосновательного обогащения в соответствии с п. 4 ст. 1109 ГК должно быть отказано. Понятно, что такое понимание п. 4 ст. 1109 ГК является абсурдным и противоречащим самой природе отношений по возврату неосновательного обогащения.
Против подобного понимания п. 4 ст. 1109 ГК и выступил ВАС РФ, поместивший в Обзор, утвержденный информационным письмом Президиума ВАС РФ от 11.01.2000 N 49, следующий пример. Истец обратился в суд с иском о возврате неосновательного обогащения, указав, что им на основании договора купли-продажи была перечислена сумма аванса. В последующем арбитражный суд по иску покупателя констатировал ничтожность договора. Покупатель также обратился с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки и взыскании с продавца суммы аванса на основании ст. 167 и 1102 ГК. Продавец в отзыве на иск указывал, что о ничтожности сделки покупатель не мог не знать в момент ее совершения, поскольку при ее заключении были нарушены требования закона. Покупатель перечислял суммы аванса, зная об отсутствии обязательств, поскольку сделка, противоречащая требованиям закона, не порождает правовых последствий, кроме связанных с ее недействительностью (п. 1 ст. 167, ст. 168 ГК). При таких условиях в соответствии с п. 4 ст. 1109 ГК неосновательно полученное обогащение не может быть истребовано от приобретателя.
Решением суда исковые требования были удовлетворены. Суд указал, что при применении последствий недействительности ничтожной сделки следует руководствоваться положениями п. 2 ст. 167 ГК, которые не связывают обязанность стороны подобной сделки вернуть другой стороне все полученное с наличием условий, предусмотренных п. 4 ст. 1109 ГК. В силу ст. 1103 ГК в этом случае подлежат применению специальные правила, регулирующие последствия недействительности сделок (п. 11 Обзора)*(883).
Увы, при разборе данного случая Суд не стал опровергать саму идею использования фикции знания закона как предпосылку для применения п. 4 ст. 1109 ГК.
Это, в свою очередь, привело к тому, что тезисом, изложенным в п. 11 Обзора, не охватывались случаи, когда имущество неосновательно приобреталось лицом на основании незаключенного договора. Здесь имеется точно такая же почва для использования фикции знания закона.
Например, все лица предполагаются знакомыми с нормой ГК о том, что договор аренды недвижимого имущества, заключенный на срок год и более, подлежит государственной регистрации в Федеральной регистрационной службе. Если стороны подписали договор аренды, но не зарегистрировали его, то, по идее, все переданное по договору не может быть истребовано обратно иском о неосновательном обогащении, так как лицо, исполнявшее незарегистрированный договор, должно было знать о том, что оно исполняет по несуществующему обязательству.
К сожалению, вопрос о том, следует ли применять фикцию знания закона при передаче имущества на основании незаключенного договора, вообще не был затронут высшей судебной инстанцией в цитированном выше Обзоре. Вместо этого в п. 5 Обзора Суд предложил весьма смелое толкование п. 4 ст. 1109 ГК. Так, пересказывая содержание решения суда первой инстанции по одному из споров о возврате неосновательного обогащения, Суд привел такую цитату из решения:
"Суд указал, что п. 4 ст. 1109 ГК РФ может быть применен лишь в тех случаях, когда лицо действовало с намерением одарить другую сторону и с осознанием отсутствия обязательства перед последней". Причем сам ВАС РФ не дал какой-либо оценки этому выводу нижестоящего суда (например, обычно ВАС РФ употребляет выражение "суд правильно (справедливо, правомерно и т.п.) указал"). Кроме того, из текста примера следует, что решение суда первой инстанции было частично отменено (в части отказа в иске о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами). Именно поэтому однозначно выявить позицию ВАС РФ по изучаемому вопросу из текста п. 5 Обзора не представляется возможным.
Однако спустя два года, на этот раз при рассмотрении протеста в порядке надзора, высшая судебная инстанция возвратилась к вопросу о том, является ли исполнение незаключенного договора предоставлением имущества по несуществующему обязательству. Истец по делу предъявил иск о возврате неосновательного обогащения, а именно имущества, переданного по договору купли-продажи, признанному впоследствии незаключенным. Суд первой инстанции иск удовлетворил.
Суд апелляционной инстанции решение отменил и отказал в иске, сославшись на то, что истец передал ответчику имущество по несуществующему обязательству, причем истец знал об отсутствии обязательства. Окружной суд, в свою очередь, отменил постановление суда апелляционной инстанции, оставив в силе решение суда первой инстанции. Высшая судебная инстанция подтвердила правильность постановления окружного суда. При этом Суд подчеркнул, что п. 4 ст. 1109 ГК подлежит применению только в том случае, если передача денежных средств или иного имущества произведена добровольно и намеренно при отсутствии какой-либо обязанности со стороны передающего (дарение) либо с благотворительной целью. Поскольку истец не имел намерения передать ответчику имущество в дар и в силу п. 4 ст. 575 ГК дарение в отношениях между коммерческими организациями не допускается, оснований для применения этой нормы не имелось. Протест был оставлен без удовлетворения (см. постановление Президиума ВАС РФ от 15.02.2002 N 2773/01).
Подобное толкование п. 4 ст. 1109 ГК явно не соответствует содержанию самой нормы, оно является излишне вольным. Как отметил один из окружных судов, отказавшийся признавать правильность подхода ВАС РФ, конструкция данной нормы по сути альтернативна - лицо либо знало об отсутствии обязательства, либо предоставило имущество в целях благотворительности (см. постановление ФАС ВСО от 09.04.2003 N А10-1673/02-15-Ф02-917/03-С2).
И тем не менее, подход ВАС РФ, существенно сузивший возможности по применению п. 4 ст. 1109 ГК, прочно укоренился в судебной практике - ему, за крайне редким исключением*(884), следуют все окружные суды. Наиболее распространенной формулировкой, которая используется судами, отказывающимися применять к отношениям сторон спор о неосновательном обогащении п. 4 ст. 1109 ГК, является следующая:
"Доводы ответчика о необходимости применения п. 4 ст. 1109 ГК отклоняются. Названная норма подлежит применению только в том случае, если передача денежных средств или иного имущества произведена добровольно и намеренно при отсутствии какой-либо обязанности со стороны передающего (дарение), либо с благотворительной целью. Однако истец не имел намерения передать имущество в дар"*(885) (см. постановление ФАС СКО от 06.02.2007 N Ф08-195/07; ср. также: постановления ФАС ВВО от 10.05.2006 N А28-14364/2005-209/24, ФАС ВСО от 28.02.2006 N А58-5667/2005-Ф02-532/06-С2, от 30.11.2006 N А33-5501/2006-Ф02-6360/06-С2, от 06.12.2006 N А74-4225/2005-Ф02-6499, 6721/06-С2, от 22.01.2007 N А74-1739/2006-Ф02-6946/06-С2, ФАС ЗСО от 16.08.2005 N Ф04-5189/2005(13855-А45-9), от 20.12.2005 N Ф04-9135/2005(18067-А70-20), ФАС МО от 05.12.2005 N КГ-А41/10591-05, от 28.11.2006 N КГ-А40/11481-06, от 12.01.2007 N КГ-А40/12940-06-1, КГ-А40/12940-06-2-А, КГ-А40/12940-06-2-Б, ФАС ПО от 24.05.2005 N А65-16733/04-СГ3-25, от 14.02.2006 N А06-1252/2-15/05, от 30.11.2006 N А55-37154/2005-48, ФАС СЗО от 26.02.2003 N А05-9485/02-463/6, от 16.03.2006 N А05-10763/2005-24, ФАС СКО от 21.02.2005 N Ф08-622/05, от 04.05.2006 N Ф08-1762/06, от 23.08.2006 N Ф08-3859/06, от 28.11.2006 N Ф08-5438/06, от 04.12.2006 N Ф08-6125/06, ФАС УО от 09.11.2006 N Ф09-9924/06-С3, от 29.01.2007 N Ф09-17/07-С5, ФАС ЦО от 26.07.2006 N А14-3718-2005/103/4).
Кроме того толкования, которое было предложено Президиумом ВАС РФ, окружные суды выработали еще один подход, который в подавляющем большинстве случаев позволял не допускать неоправданно широкого применения нормы п. 4 ст. 1109 ГК. Основой для этого подхода стало следующее соображение, высказанное ФАС СКО: "Указанная правовая норма относится к тем случаям, когда лицо действовало с намерением одарить другую сторону и с осознанием отсутствия обязательства. В этом случае передавший имущество или деньги в момент передачи достоверно знает, что он может не осуществлять передачу в связи с отсутствием такой обязанности и не рассчитывает на встречное предоставление. Названная норма не применяется в случаях, когда передавший изначально ошибочно считал, что передача осуществляется им во исполнение обязательства и его воля направлена на получение предоставления от другой стороны, однако обязательств у другой стороны не возникло вследствие незаключенности сделки" (постановление ФАС СКО от 16.02.2005 N Ф08-251/05)*(886). Позднее это подтвердил и другой суд: для применения п. 4 ст. 1109 ГК необходимо наличие прямого умысла - осознания отсутствия обязанности передать имущество и, несмотря на это, передачи имущества по несуществующему обязательству (см. постановление ФАС ЗСО от 30.08.2005 N Ф04-4801/2005(13357-А45-30)).
Наличие же прямого умысла на передачу имущества по несуществующему обязательству, по мнению окружных судов, опровергается тем, что при исполнении обязательства, вытекающего из недействительного либо незаключенного договора, его сторона, тем не менее, все равно ссылается на договор как на основание предоставления имущества.
Наиболее типичный пример - это ссылка в платежном поручении на недействительный либо незаключенный договор как на основание платежа; наличие подобной ссылки исключает применение п. 4 ст. 1109 ГК (см. постановления ФАС ВВО от 03.06.1998 N А43-3493/97-5-140, от 24.04.2006 N А11-1386/2005-К1-2/104, ФАС ВСО от 28.02.2006 N А58-5667/2005-Ф02-532/06-С2, ФАС ПО от 14.02.2006 N А06-1252/2-15/05 *(887), от 30.11.2006 N А55-37154/2005-48, ФАС СЗО от 23.01.2002 N А56-22103/01, от 24.08.2005 N А56-49213/04, от 09.03.2006 N А56-44394/04, от 16.03.2006 N А05-10763/2005-24, ФАС СКО от 04.05.2006 N Ф08-1762/06).
Исполнение договора, в отношении которого сторонами не были соблюдены требования закона о государственной регистрации договора, также не признается судами исполнением заведомо несуществующего обязательства. Например, в одном из дел окружной суд указал, что "в рассматриваемом ситуации, на момент передачи объектов в пользование, контрагенты заведомо не знали об отсутствии обязательства, ибо договор был ими подписан и по своей форме соответствовал требованиям закона и лишь подлежал дальнейшей регистрации" (см. постановления ФАС ВВО от 06.07.2006 N А11-6625/2003-К1-9/361, ФАС ВСО от 24.11.2005 N А33-4071/2005-Ф02-5868/05-С2).
Однако противоположное мнение высказал ФАС ЗСО, который, отменяя решение суда об удовлетворении исковых требований о взыскании неосновательного обогащения, указал, что истец, обращаясь в суд о взыскании неосновательного обогащения, возникшего у ответчика в связи с тем, что договор аренды не был зарегистрирован, сам подтверждает факт несоблюдения им требований закона по регистрации сделок с недвижимостью, следовательно, исполнение несуществующего обязательства (см. постановление ФАС ЗСО от 15.06.2006 N Ф04-3653/2006(23624-А03-17)).
Практически всегда суды отказывают во взыскании в качестве неосновательного обогащения имущества, которое было передано одним лицом другому лицу, до подписания договора (при условии, конечно же, что договор так и остался неподписанным). Например, по одному из дел суд отказал в иске о взыскании неосновательного обогащения, указав, что истец знал об отсутствии обязательства по поставке товара, так как передача товара была произведена истцом до заключения договора поставки (см. постановление ФАС ДО от 20.04.2004 N Ф03-А51/04-1/828). В еще одном деле суд указал, что истец знал, что договор простого товарищества между ним и ответчиком, предусматривающий реконструкцию спорного объекта и вложение инвестиций, не подписан. Обязанность по инвестированию в общее дело не возникла, тем не менее, истец по своей инициативе начал осуществлять строительные работы. В этих условиях суд счел применение п. 4 ст. 1109 ГК допустимым (см. постановление ФАС ВВО от 26.01.2006 N А28-9088/2005-226/9).
В другом деле аналогичный вывод был сделан в отношении иска о взыскании аванса, уплаченного по договору подряда. Суд указал, что договор подряда сторонами не подписан, следовательно, при перечислении аванса истец должен был знать о том, что обязательства между сторонами не возникли (постановление ФАС СЗО от 02.09.2005 N А56-28230/04). В деле о взыскании стоимости работ, выполненных сверх договора подряда, подрядчику было отказано в иске, так как, по мнению суда, выполняя работы, не предусмотренные договором, истец действовал во исполнение несуществующего обязательства, зная об отсутствии обязательства (постановление ФАС ЦО от 25.01.2007 N А08-1986/06-15). В деле о взыскании стоимости работ по асфальтированию муниципальной автомобильной дороги суд отказал в удовлетворении иска, указав, что проведение работ по ремонту дорожного покрытия муниципальным образованием истцу не поручалось. Истец на момент проведения работ располагал информацией, подтверждающей отсутствие со стороны муниципального образования намерений на выполнение работ по капитальному ремонту улиц, и знал, что производит ремонтные работы имущества муниципального образования при отсутствии какого-либо обязательства со стороны последнего (см. постановление ФАС ПО от 12.12.2006 N А49-1611/2006-67/1).
В еще одном деле суд также пришел к выводу о том, что денежные средства перечислялись истцом ответчику во исполнение несуществующего обязательства и истец знал об отсутствии обязательства. При этом суд указал на то, что договор аренды мастерской по ремонту автомобилей является незаключенным, поскольку третья сторона - Комитет по управлению государственным имуществом - его не подписала. В ходе заседания истец сам подтвердил, что перечислял денежные средства в виде предоплаты, считая, что тем самым закрепит за собой помещение для использования в дальнейшем, в связи с чем он понимал, что обязательств на тот период между ним и ответчиком не существует. Таким образом, материалами дела подтвердилось, что истцу было известно, что обязательств между сторонами не существовало и денежные средства перечислялись истцом во исполнение несуществующего обязательства (постановление ФАС ЦО от 26.10.2005 N А54-417/05-С9).
Однако отсутствие договорного правоотношения (обязательства) не следует путать с отсутствием договора как документа, в котором излагаются условия соглашения между сторонами. Например, по одному из дел окружной суд установил, что из материалов дела усматривается, что между истцом и ответчиком договорные отношения по оказанию ветеринарных услуг отсутствовали. Однако далее суд указывает, что истец в течение четырех месяцев оказывал ответчику ветеринарные услуги. Суд в иске отказал со ссылкой на п. 4 ст. 1109 ГК (постановление ФАС УО от 17.08.2006 N Ф09-32/06-С3). На наш взгляд, это решение неверное, в данном деле окружной суд как раз и допустил смешение отсутствия договорного правоотношения и договора-документа. Отсутствие второго вовсе не означает отсутствия первого; в п. 4 ст. 1109 ГК под несуществующим обязательством подразумевается отсутствие договорного правоотношения. Кроме того, в данном деле речь идет не о неосновательном приобретении имущества, а о его неосновательном сбережении, следовательно, п. 4 ст. 1109 ГК в данном деле вообще неприменим.
Еще один аналогичный казус. Ответчик обратился к истцу с письмом, в котором он просил истца рассмотреть вопрос о возможности оплаты ремонтных работ, произведенных в помещениях ответчика, в связи с отсутствием у последнего денежных средств. В ответ на данное письмо истец перечислил ответчику требуемую денежную сумму. Суд первой инстанции признал, что между сторонами был заключен договор займа. Окружной суд указал, что из материалов дела явствует, что истец, перечисляя спорную денежную сумму, знал об отсутствии какого-либо обязательства между сторонами. Доказательств, подтверждающих намерение сторон заключить сделку, материалы дела не содержат. При таких обстоятельствах у суда отсутствовали законные основания для удовлетворения иска (постановление ФАС МО от 18.04.2002 N КГ-А40/2182-02). Здесь опять же суд смешал отсутствие договорного правоотношения и договора-документа, признав, что отсутствие документа является основанием для применения п. 4 ст. 1109 ГК (см. также постановление ФАС МО от 05.12.2005 N КГ-А40/11916-05).
Другой пример неправильного применения п. 4 ст. 1109 ГК. Истец обратился в суд с иском о выдаче неосновательного обогащения в натуре. Суд установил, что ответчику (государственному органу) органом местного самоуправления (истцом) была выделена мебель.
Причем основанием для передачи послужило письмо государственного органа. Впоследствии орган местного самоуправления потребовал возврата мебели, ответчик в удовлетворении этого требования отказал. Суд кассационной инстанции установил, что имущество было передано ответчику по воле уполномоченного на распоряжение имуществом должностного лица, которое знало об отсутствии обязательств, т.е. по несуществующему обязательству. В связи с этим действия ответчика были квалифицированы судом как неосновательное обогащение. Окружной суд указал, что в соответствии с п. 4 ст. 1109 ГК в удовлетворении исковых требований следует отказать (см. постановление ФАС ЗСО от 20.12.2005 N Ф04-9135/2005(18067-А7020)). Очевидно, что в данном деле суд ошибочно применил нормы гл. 60 ГК, хотя должен был применять специальные нормы ст. 301 ГК; субсидиарное применение к ст. 301 ГК нормы п. 4 ст. 1109 ГК будет противоречить природе данных отношений и потому недопустимо. В принципе, основанием для неприменения п. 4 ст. 1109 ГК может служить то обстоятельство, что платеж по несуществующему обязательству был произведен в связи с угрозой со стороны другого лица. Однако факт угрозы должен быть доказан потерпевшим (см. постановление ФАС СКО от 13.09.2005 N Ф08-3664/05).
Интересной является ситуация, когда имущество одного лица было предоставлено ответчику другим лицом (например, государственное имущество было предоставлено унитарным предприятием). В этой ситуации не имеет значения тот факт, что о неосновательности предоставления имущества знал или мог знать собственник имущества; важно, чтобы о неосновательности предоставления имущества не знало лицо, фактически его предоставившее (см. постановление ФАС МО от 05.12.2003 N КГ-А40/9877-03-П).